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汇嘉时代实际控制人占用公司非经营性资金,被上交所公开谴责

发布时间:2019-10-29 18:05:53

9月20日,风起云涌的新闻记者从上海证券交易所获悉,新疆家辉时报百货有限公司(以下简称《家辉时报》,股票代码603101)及其实际控制人、时任董事长潘金海等相关负责人受到上海证券交易所的公开谴责。

根据上海证券交易所的披露,潘金海及其关联方被发现以小额贷款公司转贷的形式,在占用公司非经营性资金方面存在违规行为。

新疆家辉小额贷款有限公司(以下简称家辉小额贷款)是家辉时报创办的小额贷款公司。成立于2018年3月,主要业务是处理各种小额贷款。

2018年4月,家辉共贷款2630万元给两家公司,然后两家公司都贷款给潘金海。

2018年4月至12月,家辉小额贷款分别贷给11家公司或个人,共计1.42亿元,全部贷给新疆家辉投资(集团)有限公司(以下简称家辉集团)。

2018年8月至10月,家辉小额贷款分别向克拉玛依家辉文化投资有限公司(以下简称家辉文化)借款500万元,向新疆乐天建设投资有限公司(以下简称乐天建设)借款250万元,向潘金彩借款20万元。2018年5月至12月,家辉向林友贷款1100万元。2019年1月,家辉借给李书城1100万元。贷款总额为2970万元,后转贷给和田陈迪制药生物技术有限公司(以下简称陈迪制药)。

2019年1月,家辉分别贷款1400万元给新疆康瑞集团有限公司,1500万元给新疆永道贸易有限公司,然后全部贷款给家辉集团。

家辉集团、家辉文化、乐天建筑和陈迪医药都由潘金海控制。潘金彩是潘金海的哥哥。

换句话说,这些借款行为可以被视为真正的控制者左手从上市公司的口袋里取钱,右手把钱放进自己的口袋。

上海证券交易所表示,潘金海作为上市公司的实际控制人,及时被任命为公司董事长,通过上述关联方的非经营活动占用上市公司资金,违反了《中国证券监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金交易及上市公司对外担保若干问题的通知》的相关规定。

上述转贷或直接借款本金合计2.27亿元,其中2018年占用金额为1.87亿元,占公司2017年经审计净资产的14.46%,2018年末占用资金余额为1.82亿元,占公司2017年经审计净资产的14.08%。2019年占用金额为4000万元,占公司2018年经审计净资产的2.99%。

家辉小额贷款2018年共收到本息1758.36万元,2019年收到本息22774.61万元。截至2019年3月21日,家辉小额贷款已收到上述关联方的全部转贷或直接借款本金及贷款协议中约定的利息。

除占用公司非经营性资金外,家辉时间对外担保超出股东大会决定的金额,超出部分未履行股东大会决策程序,未及时披露。

上海证券交易所披露,2018年2月28日,《家辉时报》发布了2018年第二次临时股东大会决议公告,审议通过了为新疆浩迈超市有限公司(以下简称浩迈超市)向兴业银行乌鲁木齐分行申请的8000万元流动性贷款提供担保的议案。然而,2018年年报披露,公司实际提供的贷款担保金额达到1.1亿元,超过了上一次股东大会授权的3000万元上限。郝家祥超市资产负债率超过70%,上市公司提供的担保应提交股东大会审议。然而,《家辉时报》未能履行股东大会的审查程序,及时披露了郝家祥超市提供的超过授权金额的担保金额。

此外,家辉时代也见证了日常关联交易明显超出预先授权额度,但未能履行决策程序和信息披露义务。

2019年4月20日,本公司披露了关于确认2018年日常关联交易执行情况和预测2019年日常关联交易的公告。2018年部分日常关联交易金额大大超过前期预计授权金额。

其中,公司预计2018年不会与昌吉市汇投房地产开发有限公司发生日常关联交易,但实际发生金额为2215万元,占公司2017年经审计净资产的1.71%。交易内容是储值卡的信用销售额。

本公司预计2018年不会与新疆宝开茂建材有限公司发生日常关联交易,但实际发生金额为707.98万元,占本公司2017年经审计净资产的0.55%。交易内容是接受家辉时代的劳务。

公司预计2018年与豪嘉祥超市的日常关联交易金额为7000万元,但实际金额为1.909亿元,超额部分占公司2017年经审计净资产的9.35%。

公司估计,2018年与关联自然人潘金兰的日常关联交易金额为25万元,但实际发生金额为71.51万元,比预计金额多出46.51万元。交易内容是《家辉时报》对商店的联合租赁服务。

上述与相关法人的日常关联交易金额均达到披露标准,但公司未能及时履行信息披露义务。其中,与浩美通超市的日常关联交易超出预期金额,达到股东大会审查标准,但公司未能履行股东大会审查程序,未能及时披露。公司多次发生关联交易超预期金额,超预期金额巨大,达到1.5亿元,占公司2017年经审计净资产的11.65%。

上海证券交易所表示,《家辉时报》通过其全资子公司向实际控制人及其关联方发放贷款,导致关联方占用非经营性资金。部分外部担保超额部分未履行股东大会决策程序和信息披露义务,部分日常关联交易未履行决策程序和信息披露义务,且发生次数多、超额金额大。上述行为严重违反了《关于规范上市公司与关联方金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。因此,决定公开谴责新疆家辉时报百货有限公司及其实际控制人,时任董事长潘金海,时任董事总经理薛一静,时任董事副总经理王立峰,时任董事财务总监高玉洁,时任董事会秘书兼副总经理董凤华。

上证所将上述纪律处分通知中国证监会和新疆维吾尔自治区人民政府,并记录在上市公司诚信档案中。

据这位风起云涌的新闻记者报道,这并不是家辉时代监管当局第一次关注此事。

此前,5月23日,《家辉时报》收到了上海证券交易所年报的询证函,要求在收购家乡超市后立即解释商誉减值准备的理由和合理性。补充披露集团采购业务的主要模式、客户群、金额、会计期间和坏账准备会增加应收账款的收回风险。

7月26日,新疆证监局发布行政处罚决定,称《家辉时报》与潘金海、家辉集团、陈迪医药、家辉文化、乐田建设、成尚德商业、宝开茂建材、潘金彩有关联关系,未按要求披露关联交易。它决定向《家辉时报》发出警告,并处以30万元罚款。潘金海被警告并罚款25万元。

9月20日,家辉时间股价大幅下跌,截至早盘收盘,下跌1.96%,至6.51元。

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